2024 펀드투자권유자문인력 1
도서명:2024 펀드투자권유자문인력 1
저자/출판사:한국금융투자협회/박영사
쪽수:420쪽
출판일:2024-02-15
ISBN:9788960507166
목차
PART 01 펀드법규
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7
Chapter 02 집합투자기구 9
section 01 집합투자 9
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 10
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 17
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 23
section 01 집합투자증권의 발행 23
section 02 집합투자증권의 투자권유 27
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 29
section 04 집합투자증권의 환매 32
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 39
section 01 선관의무 및 충실의무 39
section 02 자산운용의 지시 및 실행 40
section 03 자산운용의 제한 42
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 46
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 47
section 06 불건전 영업행위 금지 49
section 07 성과보수의 제한 50
section 08 의결권 제한 등 52
section 09 자산운용에 관한 공시 53
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 58
Chapter 05 집합투자기구의 종류 61
section 01 집합투자기구의 종류 61
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 70
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 76
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 76
section 02 집합투자재산의 회계 81
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 84
section 01 선관주의의무 등 84
section 02 운용행위 감시 등 87
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 90
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 90
section 02 집합투자기구의 합병 93
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 95
section 01 총설 95
section 02 일반 사모집합투자기구 98
section 03 기관전용 사모집합투자기구 103
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 110
section 01 외국 집합투자기구의 등록 110
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 112
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 114
Chapter 11 집합투자기구의 관계회사 115
section 01 일반사무관리회사 115
section 02 집합투자기구 평가회사 116
section 03 채권평가회사 116
실전예상문제 117
PART 02 금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 122
SECTION 01 제정 배경 122
SECTION 02 제정 연혁 123
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 124
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 124
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 125
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 126
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 127
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 128
SECTION 06 전문금융소비자 분류 128
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 130
SECTION 08 6대 판매원칙 131
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 134
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 134
SECTION 02 6대 판매원칙 136
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 151
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 152
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 155
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 163
실전예상문제 171
PART 03 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 176
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 176
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 186
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 190
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 193
SECTION 01 기본원칙 193
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 200
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 205
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 259
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 287
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 287
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 303
실전예상문제 309
PART 04 투자자분쟁예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 316
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 316
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 322
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 328
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 333
SECTION 01 내부통제기준 333
SECTION 02 위반에 대한 제재 334
SECTION 03 분쟁조정제도 344
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 349
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 349
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 352
실전예상문제 359
PART 05 자금세탁방지 제도
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 366
SECTION 01 개요 366
SECTION 02 자금세탁 행위 368
Chapter 02 자금세탁 방지제도 372
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 372
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 376
SECTION 03 주요 제도 382
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 392
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 392
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 398
실전예상문제 404
